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無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について
https://www.fsa.go.jp/ordinary/chuui/mutouroku.html
金融商品取引業の内容等 の一部抜粋
株式会社G.S.T 代表取締役 暁林 応材
福岡県福岡市博多区博多駅南一 丁目8番34号 博多駅FRビル 901
当社が特例業務として自己募集及び自 己運用業務を行っていたファンドにお ける適格機関投資家出資について、実 質的には適格機関投資家が負担するこ となく、当社の負担により行っていた ことから、適格機関投資家出資があっ たものとは評価できず、特例業務の要 件を充足していない。
ドラグーンスナイパーズ合 同会社 代表社員 ドラグーンキャ ピタル株式会社
職務執行者 田 修一
東京都千代田区麹町三丁目5番 2号
当社が特例業務として運用するファン ドに適格機関投資家として出資してい るとされている投資事業有限責任組合 が、運営者である当社との関係におい て、実質的に同一視できる関係である ことから、適格機関投資家とは評価す ることができず、特例業務の要件を充 足していない。
株式会社Rot Adler Asset Management 代表取締役 中村 章
東京都中央区京橋二丁目12番2 号
49名を超える一般投資家への自己募集 業務を行っていた。
適格機関投資家からの出資を受けるこ となく、自己募集業務を行っていた。 また、他の適格機関投資家等特例業務 届出者が組成したファンドの出資持分 の取得勧誘を行っていた。
ペトログラードインベスト メント合同会社 代表社員 池田 聖子
適格機関投資家からの出資を受けるこ となく、自己募集業務を行っていた。 また、他の適格機関投資家等特例業務 届出者が組成したファンドの出資持分 の取得勧誘を行っていた。
S Financial Estate合同会 社 代表社員 日置 智之
愛知県大府市柊山町4-91 A 3
適格機関投資家からの出資を受けず、 自己募集及び自己運用業務を行ってい た。
東京都渋谷区本町3-14-3
当社が特例業務として取得勧誘を行っ ていたファンドにおける適格機関投資 家出資について、実質的には適格機関 投資家が負担することなく、当社の負 担により行っていたことから、適格機 関投資家出資があったものとは評価で きず、特例業務の要件を充足していな い。
オーシャン・ブルー合同会 社 代表社員 後藤 初美
東京都中央区銀座六丁目13番16 号
当社が特例業務として運用するファン ドに適格機関投資家として出資してい るとされている投資事業有限責任組合 が、運営者である当社との関係におい て、実質的に同一視できる関係である ことから、適格機関投資家とは評価す ることができず、特例業務の要件を充 足していない。
東京都中央区銀座七丁目11番3 号
株式会社ワンプラスワン(適格機関投 資家等特例業務届出者)が運用業務を 行い、共同運営者である当社が取得勧 誘を行うファンドにおいて、当社が拠 出した金銭を原資とし、適格機関投資 家からの出資がなされているかのよう な外観を仮装していた。
株式会社ワンプラスワン 代表取締役 原田 征人
東京都豊島区南大塚二丁目11番 10号ミモザビル3F
適格機関投資家からの出資を受けず、 自己運用業務を行っていた。
株式会社SRIブレイン 代表取締役 白石 雅成
東京都渋谷区代々木一丁目58番 1号石山ビル5階
無登録で一般投資家に対し、他社の合 同会社に係る社員権の取得勧誘を行っ ていた。
適格機関投資家からの出資を受けるこ となく、自己募集業務を行っていた。
株式会社ファインドエッジ 代表取締役 土居 純
適格機関投資家からの出資を受けるこ となく、自己募集業務を行っていた。 また、49名を超える一般投資家への自 己募集業務を行っていた。
株式会社丸庄 代表取締役 庄司 佐栄樹
東京都中央区八丁堀四丁目13番 5号幸ビル5F
適格機関投資家からの出資を受けるこ となく、自己募集業務を行っていた。 また、49名を超える一般投資家への自 己募集を行っていた。
H2トレーディング株式会 社 代表取締役 宮園 美博
投資運用業の登録が無いにも関わら ず、ノア・アセットマネジメント株式 会社からの運用委託を受け、投資運用 業を行っていた。
ノア・アセットマネジメン ト株式会社 代表取締役 橋本 昭
千葉県市川市湊新田一丁目3番 1-305号
適格機関投資家からの出資を受けるこ となく、自己募集業務を行っていた。
JPM株式会社 代表取締役 原田 拓
49名を超える一般投資家への自己募集 を行っていた。
アセットクリエーション株 式会社 代表取締役 福田 雄一
長野県長野市大字南長野南石堂 町1971番地
49名を超える一般投資家への自己募集 及び自己運用を行っていた。
イー ・アセットマネジメン ト株式会社 代表取締役 橋本 正人
49名を超える一般投資家への自己募集 及び自己運用を行っていた。